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- 계약체결 자료 미보관 금융투자업규정 금융투자업자의 기록보관 (제4-13조 및 제4-17조의3 관련) 금융투자업규정 별표12 기록유지 자.......
- 금융투자업규정 별표18 대출채권 추가의 취지 대출채권 부실화시 평가기준 명확화 (안 별표18제1호) ㅇ 채무증권 부실자산 평가기준의 적용범위에 채무증권과 성격이 유사한 대출채권을 추가하겠습니다
- 위험관리지침 보고의무 위험관리지침 보고의무 위반 2026. 7. 14 ｢금융투자업규정｣제3-44조 제4항 등에 의하면 금융투자업자는 위험을 관리하기 위해 필요한 지침(이하 ‘위험관리지침’)을 제정·변경할 금융투자업규정 제3-44조(위험관리지침의 정비) ① 금융투자업자는 위험을 관리하기 위하여 필요한 지침(이하 "위험관리지침"이라 한다)을 마련하고, 이를 준수하여야 한다. ② 위험관리지침은
- 외화증권투자현황 보고 외화증권투자현황 보고의무 위반 2026. 7. 14 ｢금융투자업규정｣제5-42조 제1항 등에 의하면 투자매매업자 또는 투자중개업자는 외화증권 투자현황과 장내파생상품 거래 현황을 매분기말을
- 법령상 투자자 열람가능 서류 목록 뜬금없게도 시행령 제62조 제1항 제5호로부터 위임받은 금융투자업규정 제4-13조(기록보관)은 제 3항에서 아래와 같이 규정하고 있다. ③ 제1항에서 정한 보존기간동안 투자자가 별표
- 250120 토지신탁 내실화 금융투자업규정 변경예고 _금융감독원
- 비상장주식.조각투자 제도권 편입 금융위는 8일 자본시장법 시행령과 금융투자업규정, 증권의 발행 및 공시 등에 관한 규정 개정안을 입법예고했다.
- [법령해석] ㅇㅇ증권은 금융투자업규정(이하 “규정”이라 함) 제4-13조제1항에 따라 투자자의 요청이 있는 경우 투자권유에 관한 녹취자료를 제공할 의무가 인정되는지를 질의
- [Reg Tec] 금융투자업규정 개정예고 (2018-09-28) 배경은 올 8월 금융투자분야 규제 개선체계 마련 방안 후속조치로 제도개선 골자가 나왔다. 본 개정은 12월 의견을 수렴하여 시행될 예정. 특이한 건, 증권사 PG 겸업 허용 그 외 내용은 아래와 같다. 가. 종합자산관리계좌 등을 매매내역 통보 대상에서 제외 대기성자금인 CMA-RP, C
- 11월 자문시장 판 커진다...IFA·로보어드바이저·액티브ETF 본격 도입 26일 금융위원회는 이 같은 내용을 골자로 한 '자본시장과 금융투자업에 관한 법률 시행령 및 금융투자업규정 개정안'을 입법 예고한다고 밝혔다.